Mô tả công việc

1.Triển khai theo dõi, phân tích các chỉ số tuân thủ và báo cáo giám sát rủi ro

• Rà soát, cập nhật hệ thống thông tin, dữ liệu và các chỉ số tuân thủ hiện có.
• Thực hiện phân tích định kỳ và đột xuất; xác định xu hướng vi phạm và đề xuất cảnh báo sớm.
• Lập báo cáo tuân thủ theo phân công và trình TP/CG phê duyệt.

2. Hỗ trợ triển khai kế hoạch kiểm soát rủi ro tại tuyến 1 và tuyến 1.5

• Tham gia xây dựng và triển khai kế hoạch kiểm soát nội bộ theo phân công.
• Theo dõi việc thực hiện tại các đơn vị kinh doanh; tổng hợp kết quả và đề xuất xử lý.
• Phối hợp xử lý các vấn đề phát sinh liên quan đến tuân thủ.

3. Phối hợp trong công tác quản trị rủi ro và thanh tra/kiểm tra

• Phối hợp với Tuyến 2, Tuyến 3 trong quá trình rà soát, đánh giá rủi ro.
• Hỗ trợ chuẩn bị hồ sơ, tài liệu phục vụ thanh tra/kiểm tra nội bộ hoặc CQNN.
• Theo dõi việc thực hiện các kiến nghị sau thanh tra.

4.Tham gia đào tạo, truyền thông và tư vấn tuân thủ

• Phối hợp tổ chức đào tạo, truyền thông quy định tuân thủ cho CBNV Khối KHCN.
• Cập nhật, truyền thông các cảnh báo rủi ro và hướng dẫn phòng ngừa.
• Tư vấn, hỗ trợ đơn vị kinh doanh xử lý các tình huống tuân thủ cụ thể.

5. Tham gia triển khai dự án cải tiến, số hóa và tối ưu quy trình

• Tham gia xây dựng công cụ, báo cáo, dashboard phục vụ giám sát tuân thủ.
• Đề xuất cải tiến quy trình kiểm soát và ứng dụng công nghệ trong giám sát rủi ro.
• Phát hiện lỗ hổng chính sách/quy trình và đề xuất phương án xử lý.

Các yêu cầu tuyển dụng

1.Trình độ đào tạo

        Educational Qualifications

Tốt nghiệp Đại học chuyên ngành Luật, Tài chính – Ngân hàng, Kinh tế, Quản trị kinh doanh hoặc các ngành liên quan.

2. Kiến thức/ Chuyên môn có liên quan

       Relevant Knowledge/ Expertise

• Hiểu biết về Luật các TCTD, dân sự, thương mại, phòng chống rửa tiền.
• Hiểu biết quy trình, sản phẩm ngân hàng bán lẻ, rủi ro tín dụng và rủi ro hoạt động.
• Có kiến thức về kiểm soát nội bộ và mô hình 3 tuyến phòng thủ.
• Có kiến thức cơ bản về phân tích dữ liệu và xây dựng chỉ số giám sát.

3. Các kỹ năng/ Skills

• Phân tích và nhận diện rủi ro.
• Kỹ năng xử lý và khai thác dữ liệu.
• Lập kế hoạch và tổ chức công việc.
• Giao tiếp, phối hợp và tư vấn nội bộ.
• Chuyên nghiệp, tự tin, có khả năng chịu áp lực và xử lý mâu thuẫn

4. Các kinh nghiệm liên quan/ Relevant Experience

• Tối thiểu 3 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực ngân hàng – tài chính.
• Ưu tiên có kinh nghiệm trong quản trị rủi ro, kiểm soát tuân thủ, kiểm toán nội bộ hoặc phân tích dữ liệu.

5. Các năng lực cần có/ Required Competencies

• Tư duy hệ thống và tư duy dữ liệu (data-driven mindset).
• Chính trực, trách nhiệm và cam kết với công tác tuân thủ.
• Chủ động, cẩn trọng và có tinh thần cải tiến liên tục.

Quyền lợi được hưởng

Năng lực chuyên môn

Kỹ năng